11月8日，河南证监局连发8份行政监管措施决定书，涉辖内8家私募基金。知名私募厚朴投资旗下的厚朴建业基金赫然在列。

总的来看，8家私募主要存在的违规行为涉及四类：一是未按规定向中基协和投资者披露信息；二是未按规定及时更新管理层及从业人员信息；三是未按规定评估投资者风险识别及承担能力；四是未按规定对私募基金产品进行风险评级。

厚朴投资旗下公司被罚

具体来看，8家被罚机构分别是河南慧谷资产管理有限公司、河南中原海云股权投资基金管理有限公司、河南农投产业投资有限公司、焦作通财创业投资有限责任公司、河南厚朴建业基金管理有限公司、中原金象投资管理有限公司、河南联创华凯创业投资基金管理有限公司、中原股权投资管理有限公司。

值得注意的是，知名私募厚朴投资旗下公司厚朴建业基金管理有限公司榜上有名。

天眼查数据显示，河南厚朴建业基金管理有限公司成立于2017年，注册资本1001万元人民币，为厚朴投资管理成员。根据股权穿透，该公司由北京厚朴融灏资本投资管理有限公司、河南建业控股发展有限公司分别持股51%、49%；而北京厚朴融灏资本投资由厚朴（北京）资本管理有限公司持股70%；厚朴（北京）资本管理有限公司又由陈蕊持股60%。

公开资料显示，陈蕊为厚朴投资法定代表人、现任财务总监。也就是说，陈蕊正是河南厚朴建业基金的疑似实际控制人。

图源：天眼查

行政监管措施决定书显示，厚朴建业基金存在2项违规行为：一是私募基金产品募集完成后未按规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；二是未按照基金业协会规定及时更新管理人及其从业人员的有关信息。

公开资料显示，厚朴投资成立于2007年，企业注册资本为1000万元人民币，法定代表人为陈蕊。其创始人包括原高盛高华证券董事长方风雷、原毕马威会计师事务所中国及香港业务主席何潮辉、原高盛亚洲投资银行部联席主管王忠信等，投资者包括新加坡淡马锡投资、高盛等知名机构。

凭借强大的创始阵容，厚朴投资在成立之初便获得高盛资本3亿美元融资。

从过往投资业绩来看，厚朴投资业绩靓丽：2009年，方风雷斥资55.4亿港元、567亿港元分别入股中国银行、建设银行，获得不菲回报；同年7月，厚朴投资牵手中粮集团成立新公司，斥资61亿港元向蒙牛认购新股并向老股东购买现有股份。2012年，方风雷全身而退，净赚超3亿港元；近年来，厚朴投资更是斩获多个大项目，包括小米、蘑菇街、蔚来汽车等知名企业。

值得一提的是，2019年4月，厚朴投资曾与高瓴资本角逐格力电器15%股权转让，但最终厚朴资本与格力电器擦肩而过。

多家被罚私募背景雄厚

多家被罚私募背景同样雄厚。

以中原股权投资管理有限公司为例，天眼查数据显示，该公司成立于2015年，企业注册资本为20亿元人民币。经股权穿透，该公司由中原资产管理有限公司全资控股。

公开资料显示，中原资产管理有限公司成立于2015年，是经河南省政府批准设立并经财政部和银监会备案的具有金融不良资产批量收购业务资质的地方资产管理公司。

焦作通财创业投资有限责任公司成立于2007年，企业注册资本为1亿元人民币。

从股东结构看，焦作市投资集团有限公司、焦作市经济技术开发有限公司、昊华宇航化工有限责任公司分别持股50%、20%、15%。